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吐政办〔2017〕5号关于印发吐鲁番市社会法人失信行为惩戒办法的通知
2017-01-22  
[字号: ]
 索 引 号 GG001-2230-2017-00001  公开方式 主动公开  公开日期 2017-01-22

各区县人民政府,市政府各部门、各直属机构: 

《吐鲁番市社会法人失信行为惩戒办法》已经市人民政府同意,现印发你们,请认真贯彻落实。  

吐鲁番市人民政府办公室 

2017年1月10日 

吐鲁番市社会法人失信行为惩戒办法  

第一章 总 则 

第一条 根据《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》和《国务院社会信用体系建设规划纲要(2014-2020)》有关精神,为认真落实《新疆维吾尔自治区关于加快推进自治区社会诚信体系建设的实施意见》等有关文件要求,加快推进吐鲁番市社会信用体系建设,倡导诚实守信,惩戒失信行为,规范市场秩序,促进经济社会全面和谐发展,结合我市实际,制定本办法。 

第二条 本办法所称社会法人,是指国家机关以外的具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织,包括企业法人、事业单位法人和社会团体法人(以下统称社会法人)。 

第三条 凡在吐鲁番市行政区域内社会法人失信行为的认定、惩戒及其管理,适用本办法。法律、法规、规章另有规定的,从其规定。 

第四条 市人民政府信用体系建设管理机构(市发展和改革委员会、人民银行吐鲁番市中心支行,下同)负责组织实施本办法,对社会法人失信行为的认定和惩戒工作进行指导监督。其他有关职能部门、公用事业单位、行业服务机构等,按照各自职责和权限,具体执行本办法,对社会法人失信行为实施惩戒。 

第五条 实施失信惩戒的信用信息,应当以行政机关、司法机关以及经法律法规授权具有管理公共事务职能的其他组织(以下统称有关部门和组织)在履行职责过程中生成的社会法人信用信息为主要依据。 

第六条 实施惩戒的社会法人失信信息,以金融信贷、纳税、合同履行、产品和服务质量、食品药品安全、安全生产、拖欠工资、工程建设、环境保护、交通运输、人力资源和社会保障、虚假广告、资产资质评定和审核、投保索赔和公用事业费用拖欠等失信行为记录信息为重点。社会法人对其失信信息享有知情权、异议权。 

第七条 本办法所称失信记录是指自本办法生效之日起发生的所有记录。本办法生效前产生的失信记录,由有关部门和组织根据本行业的有关惩戒制度执行。各区县人民政府负责本行政区域内失信行为联合惩戒工作的实施。 

第八条 鼓励企事业单位、社会组织和个人在开展信用交易或者其他活动过程中,通过“全国企业信用信息公示系统”查询企业信用情况,使用人民银行征信中心提供的信用报告等信用产品降低信用风险。  

第二章 失信行为 

第九条 社会法人失信行为,分为商务领域失信行为和政务领域失信行为。 

第十条 社会法人商务领域失信行为,是指社会法人在生产、经营、服务中产生的失信行为。主要包括: 

(一)以欺诈、胁迫、恶意串通等手段订立、履行合同的行为; 

(二)拖欠贷款、合同款、借款、赔偿款等恶意违约逃避履行法定义务或者合同义务的行为; 

(三)弄虚作假骗取贷款、出口退税以及非法集资、担保的行为; 

(四)故意低价或者无偿转让、转移财产,逃避履行债务等行为; 

(五)制造、销售假冒伪劣产品的行为; 

(六)欺骗诱导消费者或者其他经营者与其进行交易的行为; 

(七)违法用工或者拖欠员工工资、不依法申报和缴纳社会保险费、不依法办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工缴纳住房公积金的行为; 

(八)产品生产领域、商品流通领域、产品安全领域的违约、产品虚假广告宣传的行为; 

(九)生产、经营、服务中的其他违法、违约行为。 

第十一条 社会法人政务领域失信行为,是指社会法人作为行政管理相对人或者司法当事人的失信行为。主要包括: 

(一)法定行政许可、行政审批项目未经许可、批准,擅自实施的,或提供虚假证明材料骗取登记的; 

(二)未通过行政机关、具有行政管理职能的组织依法进行的专项或者定期检验的; 

(三)依据有关法律法规应当向社会公示未及时公示或公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的; 

(四)采取虚报、隐瞒、伪造等手段骗取社会救助资金、政府补贴、物资或服务,非法出借、质押许可和资质证件的; 

(五)行政机关、具有行政管理职能的组织依法实施监督检查时,拒绝提供有关材料或者提供的材料不真实、不完整以及转移、隐匿相关证据的; 

(六)诉讼活动中提供虚假证据、转移财产或者规避、逃避执行等行为,以及不履行生效法律文书确定义务的; 

(七)受到罚款、没收违法所得、没收非法财物或责令停产停业等行政处罚以及恶意欠税、逃税、骗取出口退税受到行政机关查处的; 

(八)违反城乡规划、城乡建设许可和违反安全生产法律法规受到行政机关查处的; 

(九)被行政机关撤销或吊销许可证、营业执照或其他批准文件的; 

(十)法律、法规等规定的其他在政务领域的失信记录。  

第三章 失信行为认定和惩戒  

第一节 失信行为认定 

第十二条 社会法人失信行为按照严重程度从低到高划分为3个等级,分别是一般失信行为、较重失信行为和严重失信行为。 

第十三条 市直有关职能部门、公用事业单位、行业服务机构等,应当将社会法人失信信息及时、准确、完整地录入信息管理系统,并依照本办法确定其失信等级,报送市信用管理机构指定的公共信用信息系统。 

第十四条 市信用管理机构归集整理社会法人失信行为信息,与有关职能部门、公用事业单位、行业服务机构等共享,依法向社会公开披露,为失信行为的社会联合惩戒提供信息服务。 

第二节 一般失信行为 

第十五条 社会法人一般失信行为包括: 

(一)被处以较轻行政处罚(按照各部门或者各系统行政处罚自由裁量基准认定)或者被处以警告的; 

(二)司法机关或者行政机关在强制执行时,被执行人因执行能力不足而无法履行法定义务的; 

(三)拖欠税款、员工工资或者社会保险费等2个月以内的; 

(四)经法院或者仲裁机构认定恶意拖欠贷款等合同款以及公用事业缴费6个月以内的; 

(五)被银行列为关注贷款的; 

(六)因民事诉讼被法院认定为具有过错并被判决承担民事责任的; 

(七)被行政机关通报并责令整改的; 

(八)交通运输、供电、供水、供气、供热等企业无正当理由,不履行合同或服务承诺的; 

(九)法律、法规、规章和自治区、市信用管理机构规定的其他一般失信行为。 

第十六条 对社会法人的一般失信行为,有关部门或者机构应当督促其停止失信行为并进行整改,也可以采取信用提醒和诚信约谈等方式予以惩戒。 

(一)信用提醒。相关部门或者机构可以将失信信息书面通知社会法人,提醒其纠正和规范相关行为。 

(二)诚信约谈。信用管理机构或者相关部门、机构可以对社会法人的主要负责人、分管负责人或者直接责任人进行约谈,宣传相关法律、法规、规章和政策,督促其在今后的生产、经营和服务中严格自律、诚信守法。 

(三)相关部门或者机构应当对信用提醒和诚信约谈进行登记,详细记载提醒和约谈对象、时间、方式以及内容。 

(四)社会法人接到信用提醒后无故不矫正相关失信行为或者无故不参加约谈、约谈事项不落实,经督促后仍不履行的,上升为较重失信行为予以惩戒。 

第三节 较重失信行为 

第十七条 社会法人较重失信行为包括: 

(一)被处以较重行政处罚(按照各部门或者各系统行政处罚自由裁量基准认定)或者被责令停产停业、暂扣许可证、营业执照的; 

(二)被法院判定承担部分或次要民事责任的; 

(三)未通过各类专项或者定期检验的; 

(四)未与劳动者签订劳动合同、未依法支付劳动者报酬、未依法缴纳社会保险费、未依法为本单位职工缴纳住房公积金,或者违反劳动用工管理制度警告后仍未整改的; 

(五)违反资质、资格管理规定从事生产、经营或者服务活动的; 

(六)拖欠税款、员工工资或者社会保险费等2个月以上4个月以下的; 

(七)经法院或者仲裁机构认定拖欠贷款等合同款以及公用事业缴费6个月以上12个月以下的; 

(八)被银行列为次级、可疑或损失类贷款(不良贷款)的; 

(九)因民事诉讼被法院认定为具有过错并被判决承担全部或主要民事责任的; 

(十)存在重大安全隐患整改不到位,或者发生一般生产安全事故并负主要责任、发生较大工程质量责任事故的; 

(十一)企业环境信用评价等级为黄牌的; 

(十二)法定代表人或主要负责人因职务行为违法违纪被追究党纪政纪责任的; 

(十三)采取虚报、隐瞒、伪造等手段骗取国家及政府补贴及享受优惠政策的; 

(十四)司法或行政机关在强制执行时,被执行人有履行能力,但延迟执行或部分执行的; 

(十五)1年内发生2次以上同类一般失信行为或者1年内发生一般失信行为3次以上的; 

(十六)法律、法规、规章和自治区、市信用管理机构规定的其他较重失信行为。 

第十八条 对社会法人的较重失信行为,可以采取以下方式予以惩戒: 

(一)作为日常监督检查或者抽查的重点; 

(二)减少优惠政策和资金扶持力度; 

(三)进行限定范围的公示或者书面告知; 

(四)参与政府投资建设项目招标投标、政府采购、医药采购招投标、有限资源开发等,采用综合评标法的,应设置信用分,最高只能得该项满分的一半; 

(五)对其发起设立小额贷款公司、融资担保公司等金融类业务的,严格审查、从严把握; 

(六)作为银行授信审批、发放贷款主要考虑的风险因素; 

(七)保险经营机构对其提高承保条件; 

(八)列入自治区、市、区县公共信用信息系统黄名单,有效期3年。 

(九)法律、法规等规定可以实施的其他惩戒措施。 

第四节 严重失信行为 

第十九条 社会法人严重失信行为包括: 

(一)被处以严重行政处罚(按照各部门或者各系统行政处罚自由裁量基准判断)或者被吊销许可证、营业执照的; 

(二)被法院判定承担全部或者主要民事责任的; 

(三)法定代表人或者主要负责人因生产、经营或者服务行为被追究刑事责任的; 

(四)拖欠税款、员工工资或者社会保险费等4个月以上的; 

(五)经法院或者仲裁机构认定拖欠贷款等合同款以及公用事业缴费12个月以上的; 

(六)弄虚作假骗取资质、资格或者其他有关证书、证明材料的; 

(七)1年内因同一类违法行为受到2次以上行政处罚的; 

(八)银行信贷活动中,未经银行同意无正当理由恶意拖欠贷款的,或被依法提起诉讼的; 

(九)扰乱市场经济秩序、危害交易安全和造成环境污染等被国家、自治区有关部门认定为应该记录的其他严重违法行为; 

(十)被列入国家、自治区典型失信案件名单,并被行政机关或新闻媒体公开曝光的; 

(十一)公开义捐、义演等场合认捐后,不履行认捐义务的; 

(十二)司法或行政机关在强制执行时,被执行人有执行能力,但拒不履行法定义务的; 

(十三)1年内发生2次以上同类较重失信行为或者1年内发生较重失信行为3次以上的; 

(十四)法律、法规、规章和市政府信用管理机构规定的其他严重失信行为。 

第二十条 行政机关、公用事业单位以及行业服务机构等,在日常监督管理、国有产权转让、土地出让、行政许可、采购招标、评先评优、信贷支持、资质管理、环境管理、定期检验、安排和拨付有关财政补贴资金等工作中,对有严重失信行为的社会法人,可以依法采取下列方式予以惩戒: 

(一)列为重点监控和监督检查对象; 

(二)向社会公开失信信息; 

(三)撤销相关荣誉称号,撤销或者降低相关评估等级,禁止参与评优、评先; 

(四)不作为政府购买服务对象; 

(五)限制参与政府投资建设项目招标投标、政府采购、医药采购招投标、有限资源开发等的活动; 

(六)不给予优惠政策或者财政资金补贴; 

(七)银行业金融机构可以按照风险成本差别定价的原则,提高贷款利率或拒绝贷款; 

(八)保险经营机构可以提高承保条件或依法不予提供保险服务; 

(九)法律、法规、规章规定的其他惩戒方式。 

第二十一条 具有严重失信行为的社会法人,列入自治区、市、区县公共信用信息系统黑名单并向社会公开,失信社会法人黑名单有效期6年。鼓励社会法人、个人和其他组织在开展信用交易或者其他活动过程中,查询失信社会法人黑名单,降低信用风险。  

第四章 教育与修复  

第二十二条 市政府信用管理机构以及其他有关部门和机构,在实施信用惩戒的同时,应当督促社会法人建立完善信用管理制度,通过教育培训、社区矫正、强化指导等手段,帮助社会法人重塑信用记录。对轻微或者初次失信行为,应当以教育引导为主,减轻或者不予惩戒。 

第二十三条 社会法人可凭有效证件到市政府信用管理机构以及其他有关部门和机构查询其信用记录。市政府信用管理机构以及其他有关部门和机构应当提供相应服务。相关利害关系人需要查询社会法人失信信息的,按照有关规定执行。 

第二十四条 社会法人对失信行为认定有异议的,可以向市政府信用管理机构以及其他有关部门和机构提交异议申请。市政府信用管理机构以及其他有关部门和机构,应当自收到异议申请之日起20日内对社会法人予以回复并说明理由。异议处理期间,不影响失信行为记录的公示与处理。 

第二十五条 市政府信用管理机构应当会同有关部门制定社会法人黑名单和黄名单管理办法,明确黑名单、黄名单审查、解除的条件和程序,并根据社会法人信用情况对黑名单、黄名单及时进行调整。 

第二十六条 社会法人非因主观故意发生失信行为的,可以按照一定条件和程序实施信用修复。信用修复由社会法人向依法处理其失信行为的市政府信用管理机构以及其他有关部门和机构等提出信用修复申请,该单位认为社会法人已经整改到位,符合管理要求的,可以决定允许信用修复,并将信用修复信息纳入本单位信息系统,同时提供给公共信用信息系统。对经信用修复的社会法人,减轻或者免予相关惩戒,并在黑名单、黄名单上予以注明。 

第二十七条 信用修复并不去除真实的、未过期的失信记录。  

第五章 管理和保障 

第二十八条 市政府信用管理部门负责建设、完善社会法人信用基础数据库和服务平台,归集各相关部门的社会法人信用信息,强化信息应用和服务。各相关部门和机构应当加强信息系统建设、信用制度建设和人员培训,整合行业内、系统内的信用信息,按要求及时向自治区、市、区县公共信用信息系统报送。 

第二十九条 市政府信用管理机构以及有关部门和机构应当建立社会法人失信行为投诉举报制度,接受公民、法人或者其他组织的投诉举报,并负责投诉举报的受理、调查和反馈,对经核实无误的失信行为,录入信用信息系统。 

第三十条 各有关部门和机构依法提请实施联动监管措施的,其他部门和机构应当相互予以配合。 

第三十一条 市政府信用管理部门应当会同相关部门建立完善社会法人失信惩戒责任追究制度,对未依照本办法规定实施社会法人失信惩戒的,追究有关部门、机构和人员的责任。 

第三十二条 市政府信用管理机构应当定期督查、考评相关部门和机构执行本办法的情况,加强指导监督,及时总结、推广好的做法和经验。 

第三十三条 各部门应当结合自身实际,依据本办法有关规定,研究制定本部门社会法人失信惩戒实施办法(或细则)。  

第六章 附 则 

第三十四条 本办法由市发展和改革委员会、人民银行吐鲁番市中心支行负责解释。 

第三十五条 本办法自发布之日起实施。  

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